هيئة السوق المالية من الداخل

تضم هيئة السوق المالية عددا من الإدارات والوحدات المعنية بسوق المال والمكلفة بتنفيذ نظام السوق المالية ولوائحه.. هنا زاوية أسبوعية تسلط الضوء على إحدى الإدارات في إطار بناء علاقة معلوماتية بين المستثمرين والهيئة.
إدارة التراخيص
تقع إدارة التراخيص – ضمن الهيكل الإداري لهيئة السوق المالية – تحت مظلة الإدارة العامة للإشراف على مؤسسات السوق المالية، والتي تضم ثلاث إدارات أخرى هي: التفتيش، الملاءة المالية، وإدارة الالتزام ومكافحة غسل الأموال.
وتتولى إدارة التراخيص مسؤولية تسلّم ودراسة طلبات التراخيص المقدمة من الأشخاص الذين يرغبون في ممارسة أعمال الأوراق المالية في المملكة العربية السعودية. وبينت المادة الثانية من لائحة أعمال الأوراق المالية أنواع نشاط الأوراق المالية التي يجب الترخيص لممارستها وهي: التعامل، والترتيب، والإدارة، وتقديم المشورة، والحفظ. ويجب على الشخص المرخص له استيفاء جميع شروط الترخيص قبل البدء بممارسة العمل.
وتتولى هذه الإدارة تسلّم ومراجعة أي طلبات تتعلق بإجراء تعديلات لدى الأشخاص المرخص لهم ومن ذلك: تعديل في أنواع نشاط أعمال الأوراق المالية، وتغيير الملكية إلى آخره. إضافةً إلى تسلّم ومراجعة متطلبات الإشعار وفقاً للملحق 3-2 من لائحة الأشخاص المرخص لهم، وكذلك تسلّم ودراسة طلبات الأشخاص المرخص لهم الخاصة بالوظائف الواجبة التسجيل. علاوة على أنها تتولى إعداد وإدارة جميع اختبارات الهيئة الخاصة بالأشخاص المسجلين.