هيئة السوق المالية من الداخل

تضم هيئة السوق المالية عددا من الإدارات والوحدات المعنية بسوق المال والمكلفة بتنفيذ نظام السوق المالية ولوائحه.. هنا زاوية أسبوعية تسلط الضوء على إحدى الإدارات في إطار بناء علاقة معلوماتية بين المستثمرين والهيئة.
إدارة الالتزام ومكافحة غسل الأموال
تقع إدارة الالتزام ومكافحة غسل الأموال – ضمن الهيكل الإداري لهيئة السوق المالية – تحت مظلة الإدارة العامة للإشراف على مؤسسات السوق المالية. وتسعى الإدارة لضمان تطبيق نظام مكافحة غسل الأموال وتمويل الإرهاب ولوائحه التنفيذية والالتزام بها من قبل الأشخاص المرخص لهم، ما يساهم في المحافظة على مصداقية ونزاهة وسمعة السوق المالية. كذلك تحرص الإدارة على حماية الأشخاص المرخص لهم والمستثمرين من العمليات المشبوهة التي تندرج تحت غسل الأموال وتمويل الإرهاب والاحتيال.
وتتركز مهام إدارة الالتزام ومكافحة غسل الأموال في التالي:
* التأكد من تطبيق جميع الأشخاص المرخص لهم لقواعد مكافحة غسل الأموال وتمويل الإرهاب.
* تنفيذ طلبات الجهات الحكومية ذات العلاقة حيال أصول المستثمرين في السوق المالية.
* التنسيق مع الجهات والسلطات الحكومية ذات العلاقة فيما يتعلق بتطبيق قواعد مكافحة غسل الأموال وتمويل الإرهاب.
* مراجعة وتقييم إجراءات عمل الأشخاص المرخص لهم للتأكد من مطابقتها لقواعد مكافحة غسل الأموال وتمويل الإرهاب.
* القيام بالزيارات الميدانية للتحقق من التزام الأشخاص المرخص لهم بقواعد مكافحة غسل الأموال وتمويل الإرهاب.
* إجراء زيارات ميدانية للكشف عن الأشخاص غير المرخص لهم في مزاولة أعمال الأوراق المالية.