تغريم شخصين قدّما توصيات للإتجار بالأسهم

عاقبت لجنة الفصل في منازعات الأوراق المالية في هيئة السوق المالية السعودية، شخصين لتقديمهما توصيات لشراء الأسهم السعودية وبيعها عبر الهواتف الخليوية والمواقع الإلكترونية، بإجبارهما على دفع غرامات تتجاوز نصف مليون ريال (133.3 ألف دولار) تنوّعت بين رد المكاسب وغرامات. وجاء في الحكم أنه وفقاً لدعوى ممارسة أعمال الأوراق المالية من خلال تقديم المشورة المتمثلة بتقديم توصيات على الأسهم السعودية، تُرسل إلى هواتف المشتركين في مقابل اشتراكات مالية من دون الحصول على الترخيص النظامي لذلك، والإعلان عن ممارسة هذين النشاطين عبر موقعين على شبكة الإنترنت، حكمت اللجنة غيابياً بثبوت مخالفة الشخص الأول للمادة ال31 من نظام السوق المالية، والمادتين الخامسة وال17 من لائحة أعمال الأوراق المالية.
وألزم الحكم الشخص الأول برد المكاسب المحققة نتيجة المخالفات المذكورة إلى حساب الهيئة، والبالغة 93.1 ألف ريال، وفرض غرامة مالية عليه مقدارها 110 آلاف ريال، عن مخالفته المادة الخامسة من لائحة أعمال الأوراق المالية، وفرض غرامة أخرى مقدارها 100 ألف ريال، عن مخالفته المادة ال17 من لائحة أعمال الأوراق المالية، ومنعه من مزاولة عمل الوساطة وإدارة المحافظ والعمل كمستشار استثمار لمدة ثلاث سنوات.
وألزمت اللجنة الشخص الثاني بدفع مكاسب للهيئة قيمتها 141 ألف ريال، مع فرض غرامة مالية عليه مقدارها 100 ألف ريال ومنعه من مزاولة عمل الوساطة وإدارة المحافظ والعمل كمستشار لمدة ثلاث سنوات.