الغرامات على مخالفي السوق المالية ترتفع إلى 395 مليون ريال.. والمتضررون يطالبون بتطوير آلية التعويض

قالت هيئة السوق المالية، في تقريرها السنوي 2018: إن إجمالي مبالغ الغرامات والجزاءات المالية الصادرة عن مجلسها، ولجان الفصل في منازعات الأوراق المالية ضد مخالفي الأنظمة واللوائح التي تختص الهيئة بتطبيقها خلال عام 2018 نحو 395 مليون ريال، حصل منها نحو 373 مليون ريال بنسبة 94.5 % وتشكل الغرامات والجزاءات المالية على مخالفات تداول بناء على معلومة داخلية المرتبة الأولى؛ إذ بلغت قيمتها 325 مليون ريال، بنسبة تقارب 82.3 % من إجمالي مبالغ الغرامات والجزاءات المالية، حصل منها نحو 324 مليون ريال.
كما أعلنت الهيئة أن إيراداتها بنهاية 2018 ارتفعت إلى 1151.8 مليون ريال، بنسبة 39 % مقارنة بإيرادات عام 2017 البالغة 550.62 مليون ريال، وارتفعت المصروفات الفعلية لعام 2018 إلى 621.2 مليون ريال بنسبة 13 % مقارنة بعام 2017.
وسجلت الغرامات والجزاءات المالية المفروضة على المستثمرين المخالفين للنظام، المرتبة الأولى بإجمالي بلغ 378 مليون ريال، حصل منها نحو357 مليون ريال بنسبة 94.4 %.
ويثير تقرير هيئة السوق المالية مع صدوه في كل عام، النقاش بين المتعاملين بالأسهم حول ضرورة تطوير آلية تعويض المساهمين المتضررين من مخالفي نظام السوق المالية الذين يتم تغريمهم، حيث لا تزال قرارات تعويض المتضررين من هذه الممارسات قليلة جداً ولا تكاد تذكر، ويرى المتعاملين أن مبالغ الغرامة تنتقل في شكلها العام من حسابات المخالفين إلى حساب هيئة السوق، والعقاب الصادر على المخالفين لم يعيد الحق إلى أهله، ولم يعوض المتضررين عن الضرر الذي لحق بهم، وبما أن الهيئة تحدد في بياناتها مكاسب المخالفين، وتوقيتها فبإمكانها تحديد خسائر المتضررين وتحديد أسمائهم.
وسبق أن طالبت اللجنة المالية في مجلس الشورى، هيئة السوق المالية بتطوير آلية تعويض المساهمين المتضررين من مخالفي نظام السوق المالية ولوائحه، مشيرة إلى أن ذلك سيدعم شفافية السوق ويزيد جاذبيتها، وقالت أن المدة الزمنية التي تستغرقها عملية التحقيق في المخالفات ومن ثم إثباتها وصدور الأحكام بشأنها طويلة.
وعودة على تقرير الهيئة السنوي فقد أصدر مجلس الهيئة 98 قرار عقوبة خال عام 2018 بانخفاض نسبته 32.4 %مقارنة بعام 2017، فيما أصدرت لجان الفصل في منازعات الأوراق المالية 31 قرار عقوبة بانخفاض نسبته6.1 %مقارنة بعام 2017، ونفذت الهيئة خلال عام 2018 ما نسبته 90.8 %و 77.4 %من قرارات العقوبة الصادرة عن مجلس الهيئة ولجان الفصل في منازعات الأوراق المالية على الترتيب، ونفذت 210 عقوبة ضد مختلف المخالفين، وتجري متابعة البقية.
وبالنسبة للمخالفات التي ترتبت عليها عقوبات ضد مخالفي الأنظمة واللوائح التي تختص الهيئة بتطبيقها مصنفة بحسب نوع المخالفة لعام 2018، فقد تم تنفيذ 84.3 %من إجمالي العقوبات على المخالفات خلال عام 2018، وتأتي مخالفة تلاعب وتضليل« في المرتبة الأولى من حيث العدد؛ إذ بلغت 110 مخالفة، نُفذت العقوبات لما نسبته 75.5%منها، ويجري تنفيذ المتبقي.
وبلغت مخالفة "تداول بناء على معلومة داخلية" و "قرارات أو تعاميم مجلس الهيئة" و"لائحة حوكمة الشركات" 18 مخالفة لكل منها، ونفذ منها ما نسبته 94.4 ،%و 100 % و100%
على التوالي، ويجري العمل على تنفيذ المتبقي.
وبلغ عدد العقوبات الصادرة عن المجلس ولجان الفصل في منازعات الأوراق المالية 256 عقوبة في عام 2018م مقارنة ب254 عقوبة عن عام 2017 أي بانخفاض 7 % عن العام السابق وشكلت الغرامات المالية في عام 2018م المرتبة الأولى بين العقوبات الصادرة عن المجلس ولجان الفصل في منازعات الأوراق المالية؛ إذ بلغت 155 عقوبة.