هيئة السوق تنفذ عقوبات مالية وإجرائية على 3 أشخاص أدينوا بممارسة أعمال الأوراق المالية دون ترخيص

- متابعات:-أعلنت هيئة السوق المالية صدور قرار من لجنة الفصل في منازعات الأوراق المالية بتاريخ 7/5/1434ه الموافق 19/3/2013م، والذي أصبح نهائياً وواجب النفاذ بفوات موعد الاستئناف بتاريخ 17/6/1434ه الموافق 27/4/2013م، وذلك في الدعوى المقامة من هيئة السوق المالية ضد كلٍ من محمد بن علي بن خالد آل هادي الأسمري، وسعد بن سعيد بن علي آل موسى، وعلي بن سعد بن سعيد آل سحيم الأسمري، وقد انتهى منطوق القرار إلى إدانة المذكورين بمخالفة المادة الحادية والثلاثين من نظام السوق المالية، والمادة الخامسة من لائحة أعمال الأوراق المالية، لممارستهم أعمال الأوراق المالية دون الحصول على ترخيص من الهيئة، إذ قام المذكورين باستقطاب مجموعة من المستثمرين وذلك عن طريق إبرام عقود استثمارية معهم؛ بغرض استثمار أموالهم في سوق الأسهم السعودية بيعاً وشراءً، وتضمن القرار إيقاع العقوبات الآتية بهم:
أولاً: محمد بن علي بن خالد آل هادي الأسمري
1) فرض غرامة مالية عليه قدرها (100,000) مئة ألف ريال عن تلك المخالفة.
2) منعه من مزاولة أعمال الوساطة، وإدارة المحافظ الاستثمارية، والعمل مستشاراً استثمارياً لمدة ثلاث سنوات.
ثانياً: سعد بن سعيد بن علي آل موسى
1) فرض غرامة مالية عليه قدرها (50,000) خمسون ألف ريال عن تلك المخالفة.
2) منعه من مزاولة أعمال الوساطة، وإدارة المحافظ الاستثمارية، والعمل مستشاراً استثمارياً لمدة ثلاث سنوات.
ثالثاً: علي بن سعد بن سعيد آل سحيم الأسمري
1) فرض غرامة مالية عليه قدرها (50,000) خمسون ألف ريال عن تلك المخالفة.
2) منعه من مزاولة أعمال الوساطة، وإدارة المحافظ الاستثمارية، والعمل مستشاراً استثمارياً لمدة ثلاث سنوات.
وبهذا تؤكد هيئة السوق المالية حرصها على تطبيق نظام السوق المالية ولوائحه التنفيذية وحماية المتعاملين في السوق من الممارسات غير المشروعة.