دعت هيئة السوق المالية جميع المستثمرين والمتداولين في السوق المالية السعودية إلى قصر تعاملاتهم في الأوراق المالية على الأشخاص المرخص لهم من الهيئة لممارسة أعمال الأوراق المالية، محذرة من التعامل مع الأشخاص غير المرخص لهم، سواءً أكانوا أفرادا أو مؤسسات. ونبّهت الهيئة في بيان صحفي، الإثنين 28 نوفمبر، المستثمرين إلى ضرورة التثبت من حصول الجهات التي يتعاملون معها على ترخيص من الهيئة، مشيرة إلى أنّ الأشخاص غير المرخص لهم لا يحقّ لهم جمع الأموال أو ممارسة أيّ نشاط يتعلق بالأوراق المالية بما في ذلك تقديم المنتجات أو الخدمات المتعلقة بالأوراق المالية مثل التعامل في ورقة مالية ببيع أو شراء أو إدارة الأوراق المالية أو تقديم أشخاص فيما يتعلق بأعمال الأوراق المالية أو تقديم الاستشارات في أعمال تمويل الشركات أو التصرف بأيّ شكل من أجل تنفيذ صفقة على ورقة مالية، أو تقديم المشورة بشأن مزايا أو مخاطر التعامل في ورقة مالية أو ممارسة أيّ حق تعامل يترتب على ورقة مالية ونحوها. وأكدت هيئة السوق المالية أنّ العقود والاتفاقيات التي تنطوي على ممارسة أعمال الأوراق المالية وتُبرَم مع شخص غير مرخص له من الهيئة في ممارسة أعمال الأوراق المالية تُعدّ باطلة. وأوضح البيان أنه في حالة تلقي أيّ اتصال من جهة تدعي أنها مرخص لها من الهيئة أو فرد يزعم أنه يمثل شخصاً مرخصاً له فإنه يمكن للمستثمرين التثبت من هويته عن طريق الرجوع إلى هيئة السوق المالية والاطلاع على قائمة الأشخاص المرخص لهم من الهيئة في ممارسة أعمال الأوراق المالية في المملكة في موقع هيئة السوق المالية على الإنترنت www.cma.org.sa. وحثت هيئة السوق المالية جميع المستثمرين والمتداولين بالسوق المالية على إبلاغها فوراً عن أيّ حالات يمارس فيها أيّاً من أعمال الأوراق المالية أشخاصٌ غير مرخص لهم.
